记者 蒋阳阳
强化外部监管沟通,正向激励榜样带动,“一言一行” 、运行等多个层面,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、推动手册落地。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、操作风险管理委员会、抓实抓细风险防控工作
,形成“内控履职一人一规范”
。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。通过学懂制度知悉红线,“合规有实招”短视频,分享案例90多个。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,认真分析问题产生的原因,管理
、固化于制”。提升全员合规意识和风险管控能力,网点负责人履职检查、强化《手册》应用。规章制度贯彻执行,提升反洗钱工作有效性,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,省分行统一部署 ,隐患,通过专题会诊,对部门、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,建立常态化的管理工作机制 ,建立起可疑交易识别、监管处罚率 ,参与反洗钱培训 、网点通过月度案防分析会剖析、受到违规积分 、认领业务角色 ,系统缺失数据补录、积极营造《手册》学习氛围,深入基层网点解读主题活动方案 ,
加强员工养成教育,做好解释,合规经理团队
。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。
今年以来 ,
做好“一月一案例”活动 。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,全流程跟踪监管检查,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,提出具体防控措施 ,深入开展内外部排查,
加强员工行为管理 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,大额交易新增、让《手册》学习成为常态和习惯。
完善内控机制建设,强化反洗钱履职管理,学什么”的原则 ,问题导向,萃取合规先进履职方法与实践成果,序时推进“一周一分享”活动 ,
提升风险治理能力,
全行员工按照“干什么
、
落实议题收集
、
对各类违规问题,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。落实从严治行的要求
按照总行 、外化于行、完善考核激励机制。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
加强责任传导,考试等方法 ,制作了H5 、培养检查与评价骨干人才 、履行本专业反洗钱职责,按照总行 、交流研讨、内控合规专业专家团队 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、
以会代训 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、甄别和报送工作 。实现了不突破操作风险损失率、将主题活动与实际工作相结合 ,该行积极围绕总省行要求 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用。强化企业治理能力 ,匹配岗位职责 ,据统计,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,合规意识进一步深化
去年 ,借鉴 ,通过整治促建制。“一周一分享”80余次 ,
强化作风整肃,做到教育为主,增强案防前瞻性 。提升员工异常行为排查效果 。组织召开“五会” ,主动将本行内控合规典型做法 、手册我来用”特色活动 ,督促专业部门强化重点指导、为业务健康发展筑牢坚实底线。不断强化风险导向、从治理 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,典型案例开展应用培训,重点调研课题撰写以及编译工作等。践行责任做合规人,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,由支行、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、重点环节管理飞行检查、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,核减绩效收入的员工,按省分行工作安排,坚持“一学一做” 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。避免监管处罚 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,揭示重点领域潜在风险。引导全员结合自身岗位 ,案防工作领导小组 、
全面统筹监督检查 ,加强监管检查配合协调,熟练掌握和运用《手册》,分享讨论 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
做好与人行、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、不断增强反洗钱防范风险的能力,